中金公司被监管立案的事宜，日前有了最新进展。
中金公司日前发布的公告显示：公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，此前因思尔芯IPO保荐项目引发的调查已经完毕，公司和相关负责人受到了警告和罚款。
中金公司进一步表示：对于上述监管机构所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。
实际上，这家“投行贵族”所遇到的立案调查及后续处罚，与一家科创板IPO项目的折戟有关，一度成为投资银行业的“风暴眼”。
立案调查耗时一个月
据公告，中金涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。
10月25日，中金公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，相关要点如下：
其一，中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
其二，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。
其三，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。
其四，在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。
将被“行政处罚”
公告显示：根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会拟决定：
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。
二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
公告还称，根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就拟实施的行政处罚，公司及相关人员享有陈述、申辩及要求听证的权利。
将强化全面整改
对于以上处罚，中金公司则表示：“诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。”
中金公司还表示，（未来将）坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。
事涉思尔芯
此次处罚与中金公司保荐思尔芯上市有关。
公告显示：中金公司在这个项目的执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。
值得一提的是：此前想登陆科创板的思尔芯，是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
相关资料显示，2021年8月24日，上海证券交易所受理了思尔芯的科创板IPO项目。
2021年12月，监管机构对思尔芯进行了现场检查，发现了欺诈发行的相关线索。
2022年7月27日，上交所决定终止思尔芯IPO项目审核。
2024年初，相关公司收到了监管部门的行政处罚。
