近日,中国证监会发布了一项针对东北证券股份有限公司的行政监督管理措施,指出该公司在多项业务操作中存在问题。具体而言,证监会发现东北证券在质量控制、内核意见跟踪落实方面存在不到位的情况,部分项目的质控底稿验收把关不严,且未建立完善的对外报送文件核查机制。个别项目的持续督导工作也未做到勤勉尽责。这些问题违反了相关规定。
根据《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对东北证券采取责令改正的措施。
此次监管措施凸显了证监会对金融机构合规运营的高度重视。通过责令改正,证监会旨在促使东北证券加强内部管理,严格遵守相关法律法规,确保业务操作的合规性和稳健性。
东北证券作为受监管的金融机构,有责任确保所有业务活动都符合监管要求。此次证监会的决定也提醒了其他金融机构,必须时刻保持警惕,加强合规管理,以避免类似的监管措施。
证监会强调,金融机构的合规运营是维护市场秩序和保护投资者利益的重要保障。因此,所有金融机构都应认真对待监管要求,不断完善内部控制机制,确保业务操作的合法合规。
紫金矿业大手笔!83.93亿投建西藏朱诺铜矿采选工程
紫金矿业公告,董事会同意对西藏朱诺铜矿采选工程进行内部立项,总投资约人民币83.93亿元。该项目计划于2026年6月底建成投产,生产服务年限为26年,达产后年均产铜约7.6万吨、产银约19.7吨、产钼约1,1…
2024-10-18
台积电获华尔街青睐,AI需求担忧成浮云?
过去几个月市场弥漫对AI的担忧,而台积电以强劲的业绩回应了这一点。在昨日财报电话会上,台积电明确表示“AI需求是真实的”。 AI继续推动收入增长,台积电在先进工艺上一路狂奔,台积电预计为N2准备的产能比N3…
2024-10-18
起亚新款狮铂拓界曝光,内饰抢先看,下周四首秀?
10月18日消息,汽车媒体carscoops今天(10月18日)发布博文,分享了起亚狮铂拓界Sportage最新内饰照片,该紧凑型SUV有望10月24日(下周四)首秀。本次曝光的照片不仅涵盖了车内详细…
2024-10-18
OPPO Find系列新承诺:未来机型,无线充电成标配?
10月18日消息,在昨日上午举行的2024OPPO开发者大会上,ColorOS15系统大版本正式发布。OPPOFindX8系列及旗舰生态新品发布会已官宣将于10月24日19:00发布,系列新机将标配支…
2024-10-18
大洋生物新动作,年产800吨盐酸氨丙啉项目要扩建?
大洋生物公告,公司于2024年10月17日召开第五届董事会第二十次会议,审议通过《关于投资建设年产800吨盐酸氨丙啉搬迁扩建技改项目的议案》,同意公司自筹资金30,190.39万元人民币投资建设年产800吨盐…
2024-10-18
理想汽车58个月交付破百万,新势力中首个达成此里程碑!
2024-10-1816:18:46作者:姚立伟理想汽车今日正式宣布,其全球累计交付量已经突破了100万辆。同时,在2024年第三季度,理想汽车总计交付了152,831辆新车,同比增长率为45.4%。此外,礼…
2024-10-18